Política Anticorrupção e de Prevenção à Lavagem de Dinheiro

1. Objetivo

Estabelecer diretrizes de integridade para prevenir corrupção, fraude, lavagem de dinheiro, financiamento do terrorismo e outras práticas ilícitas nas atividades e relacionamentos comerciais da Westwood Capital.

Esta Política considera a natureza das atividades da empresa, sem substituir obrigações específicas que possam decorrer de atividades legalmente reguladas.

2. Abrangência

Aplica-se aos sócios, administradores, colaboradores e representantes da Westwood, bem como às relações comerciais conduzidas em nome da empresa.

3. Combate à corrupção

A Westwood não admite a oferta, promessa, solicitação ou recebimento de vantagens indevidas para influenciar decisões ou obter benefícios comerciais.

São proibidos pagamentos ilícitos, comissões ocultas, documentos fraudulentos e qualquer forma de suborno, inclusive por intermediários.

4. Brindes, presentes e hospitalidades

Brindes, presentes, refeições e hospitalidades somente poderão ser oferecidos ou recebidos quando:

• Possuírem finalidade profissional legítima.
• Forem razoáveis e proporcionais.
• Não representarem tentativa de influenciar decisões.
• Não violarem a legislação ou regras aplicáveis às partes envolvidas.

Benefícios que possam gerar conflito de interesse deverão ser comunicados à Diretoria Geral.

5. Relacionamento com agentes públicos

Interações com agentes públicos deverão observar a legislação aplicável e critérios de transparência.

É proibido oferecer vantagens indevidas, direta ou indiretamente, para obter autorizações, contratos, benefícios ou favorecimentos.

6. Prevenção à lavagem de dinheiro

A Westwood busca conduzir suas operações com partes legitimamente identificadas e recursos de origem lícita.

Nas operações relevantes, deverão ser observados procedimentos proporcionais ao risco, incluindo, conforme aplicável:

• Identificação das partes contratantes e dos beneficiários finais.
• Verificação da legitimidade e coerência econômica das operações.
• Avaliação de sinais de fraude, ocultação de patrimônio ou origem ilícita de recursos.
• Análise de informações públicas relevantes sobre contrapartes.
• Documentação das operações e de seus fundamentos econômicos.

7. Situações de alerta

Exigem atenção especial:

• Estruturas societárias injustificadamente opacas.
• Resistência à identificação de beneficiários finais.
• Pagamentos por terceiros sem justificativa econômica.
• Operações incompatíveis com a atividade ou capacidade financeira declarada.
• Solicitações de pagamentos sem documentação adequada.
• Indícios de corrupção, fraude, sanções aplicáveis ou origem ilícita de recursos.

A identificação de um sinal de alerta não significa, isoladamente, a existência de irregularidade, mas exige avaliação antes da continuidade da operação.

8. Avaliação de parceiros e operações

A Westwood poderá solicitar informações e documentos adicionais, suspender negociações ou recusar operações quando não houver condições adequadas de avaliar os riscos identificados.

A análise deverá ser proporcional à natureza, ao valor e à complexidade da operação.

9. Comunicação de irregularidades

Suspeitas de corrupção, fraude ou lavagem de dinheiro deverão ser comunicadas à Diretoria Geral ou ao Canal de Ética e Denúncias.

A empresa avaliará a necessidade de providências legais e comunicações às autoridades competentes, conforme as obrigações efetivamente aplicáveis.

10. Responsabilidade e revisão

A Diretoria Geral é responsável pela aplicação desta Política, pela manutenção dos registros pertinentes e pela revisão anual.

As exigências específicas de identificação, monitoramento, comunicação e guarda de documentos serão observadas quando legalmente aplicáveis às atividades desenvolvidas.

Westwood Capital

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